Streaming: Gli adempimenti pratici dell’antiriciclaggio – 02/12/2022



Nell’espletamento degli adempimenti antiriciclaggio dello studio professionale molta attenzione è riposta, da un lato, alla fase della valutazione del rischio propedeutica all’adeguata verifica della clientela e, dall’altra, alla valutazione del rischio complessivo di riciclaggio cui è esposto lo studio professionale. La prima parte della giornata di Approfondimento specialistico è dedicata alla simulazione dell’esercizio di valutazione e autovalutazione del rischio attraverso la compilazione della relativa modulistica da parte del professionista. Il corretto espletamento degli obblighi antiriciclaggio è testimoniato dalla corretta acquisizione e conservazione dei dati e delle informazioni. Nel corso della seconda parte della giornata, invece, verrà esaminato il relativo obbligo, con riguardo al sistema cartaceo, informatico e “misto”, attraverso la simulazione dell’istituzione e alimentazione, da parte del professionista obbligato, di un fascicolo della clientela.

Valutazione e autovalutazione del rischio

  • La valutazione e autovalutazione del rischio nelle regole tecniche CNDCEC
  • La valutazione del rischio cliente/prestazione professionale
  • L’autovalutazione del rischio dello studio professionale
  • La compilazione dei moduli av.0 e av.1 (linee guida CNDCEC)
  • Esemplificazioni pratiche

Creazione e gestione del fascicolo antiriciclaggio 

  • La conservazione dei documenti e delle informazioni nelle regole tecniche CNDCEC
  • La creazione e gestione del fascicolo cartaceo
  • Il fascicolo misto cartaceo/informatico
  • La conservazione informatica
  • Esemplificazioni pratiche

 

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