Streaming: Gli adempimenti pratici dell’antiriciclaggio – 02/12/2022

Nell’espletamento degli adempimenti antiriciclaggio dello studio professionale molta attenzione è riposta, da un lato, alla fase della valutazione del rischio propedeutica all’adeguata verifica della clientela e, dall’altra, alla valutazione del rischio complessivo di riciclaggio cui è esposto lo studio professionale. La prima parte della giornata di Approfondimento specialistico è dedicata alla simulazione dell’esercizio di valutazione e autovalutazione del rischio attraverso la compilazione della relativa modulistica da parte del professionista. Il corretto espletamento degli obblighi antiriciclaggio è testimoniato dalla corretta acquisizione e conservazione dei dati e delle informazioni. Nel corso della seconda parte della giornata, invece, verrà esaminato il relativo obbligo, con riguardo al sistema cartaceo, informatico e “misto”, attraverso la simulazione dell’istituzione e alimentazione, da parte del professionista obbligato, di un fascicolo della clientela.

Valutazione e autovalutazione del rischio

• La valutazione e autovalutazione del rischio nelle regole tecniche CNDCEC
• La valutazione del rischio cliente/prestazione professionale
• L’autovalutazione del rischio dello studio professionale
• La compilazione dei moduli av.0 e av.1 (linee guida CNDCEC)
• Esemplificazioni pratiche

Creazione e gestione del fascicolo antiriciclaggio 

• La conservazione dei documenti e delle informazioni nelle regole tecniche CNDCEC
• La creazione e gestione del fascicolo cartaceo
• Il fascicolo misto cartaceo/informatico
• La conservazione informatica
• Esemplificazioni pratiche